据悉,广东证监局于2022年3月14日印发《关于开展辖区私募投资基金2022年自查工作的通知》(广东证监发〔2022〕25号,以下简称《通知》),要求各私募基金管理人组织开展自查工作,其中管理规模在2亿元(含)以上的私募基金管理人应当向我局报送自查材料。截至6月15日,仍有24家私募基金管理人未按要求上报自查材料。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第五条第一款规定,为依法履行私募基金监管职责,切实加强私募基金事中监管,广东证监局通过公开通知的形式提出监管要求,要求各相关私募基金管理人的法定代表人及总经理携带自查材料于2022年8月15日下午2点到广东证监局接受监管约谈。如仍拒不履行配合义务,广东证监局将采取进一步惩戒措施。
细看这份被约谈的私募名单,行家发现了一些熟悉的身影。
从管理规模来看,广州九逸资产管理有限公司(简称:九逸资产),珠海高科创业投资管理有限公司(简称:珠海高科创投)和英飞尼迪(珠海)创业投资管理有限公司(简称:英飞尼迪珠海),三家私募规模均为20-50亿元。
除5家规模不足5亿的私募未见“红字”提示外,前述19家私募均有诚信或提示信息:
19家私募有提示信息,包括投资者定向披露账户开立率低,管理人填报信息与工商不一致,注册地与办公地不在同一辖区,全职从业人员少于5人,关联机构数量超过5家,高管人员无基金从业资格,逾期未清算及长期处于清算状态基金等。
一是间接向投资者承诺保本保收益,定期向投资者支付固定收益的情形。
二是未按照《基金合同》风险揭示书的约定,向投资者披露运用基金财产从事重大关联交易的情况。
三是在稳健6号产品不定期开放募集期间,未向投资者揭示其底层资产存在重大风险。
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